大連華訊投資股份有限公司（以下簡稱“華訊投資”）涉嫌詐騙和董事長等高管被抓事件引起社會廣泛關(guān)注。3月1日晚，華訊投資發(fā)布公告稱：收到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)問詢函，問詢函從6大方面要求華訊投資對該事件及其產(chǎn)生的影響做進(jìn)一步詳細(xì)說明。

具體來看，第一，說明新聞報道中提及的147名嫌疑人被采取何種刑事強(qiáng)制措施，目前仍處于強(qiáng)制措施狀態(tài)的人數(shù)；新聞報道所述的公司12名經(jīng)營管理人員被實(shí)施逮捕情況是否屬實(shí)，說明上述12名經(jīng)營管理人員的具體職務(wù)，是否屬于公司董事會、管理層成員；若屬于公司董事會、管理層成員，說明公司是否已如實(shí)披露相關(guān)情況，相關(guān)人員是否能正常履職，董事會目前是否能正常運(yùn)行，及對公司經(jīng)營造成的影響。

第二，列明所有分公司、子公司名單，逐一說明最近三年內(nèi)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)釆取行政監(jiān)管措施的時間、類別、原因及其他具體情況。

第三，詳細(xì)說明公司采取的自查整改措施及整改效果，公司治理和內(nèi)部控制是否存在缺陷。

第四，說明公司及包括深圳分公司在內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)是否能夠正常運(yùn)營，經(jīng)營場所是否處于查封狀態(tài)。

第五，結(jié)合2020年年報的審計進(jìn)展等情況，說明公司是否能夠按期披露2020年年報。

第六，除上述事項外，說明公司是否存在其他應(yīng)披露而未披露事項。

此外，大連監(jiān)管局發(fā)布了對華訊投資采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定，決定書顯示，自2021年1月7日起至1月26日，公司實(shí)際控制人、高級管理人員及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均處于失聯(lián)狀態(tài)，導(dǎo)致公司已無法對業(yè)務(wù)合規(guī)與內(nèi)控進(jìn)行有效管理。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條規(guī)定。依據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條，大連證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶六個月的行政監(jiān)管措施。

據(jù)了解，該措施對公司經(jīng)營和財務(wù)存在重大不利影響。華訊投資在公告中表示，將積極配合司法機(jī)關(guān)的調(diào)查程序，加強(qiáng)完善內(nèi)部風(fēng)控措施，杜絕違規(guī)行為，對現(xiàn)有客戶繼續(xù)提供服務(wù)。

新京報貝殼財經(jīng)記者 胡萌 編輯 岳彩周