新京報訊 近日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

中國國際金融股份有限公司:

經(jīng)查,你公司合規(guī)管理存在以下問題:一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關(guān)證券業(yè)務(wù);二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為,公司對員工行為監(jiān)測監(jiān)控不到位。違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第四項的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)引以為戒,認真查找和整改問題,加強對從業(yè)人員行為管理,切實提升合規(guī)管理水平,杜絕此類問題再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2024年4月24日??

編輯 陳艷婷