券商投行業(yè)務(wù)三項(xiàng)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果出爐！2024年12月31日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一公布了2024年證券公司投行業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)以及財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)三項(xiàng)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。
在投行業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)中，96家證券公司參評(píng)，其中，11家獲得A類，頭部券商中，廣發(fā)證券、中信建投、中金公司投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量被評(píng)為B類，銀河證券、浙商證券則滑至C類。同時(shí)，和上年發(fā)布的評(píng)價(jià)結(jié)果相比，A類券商名單出現(xiàn)“大換血”。
11家券商投行被評(píng)為A類，銀河、浙商證券滑至C類
近年來(lái)，在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，證券業(yè)協(xié)會(huì)不斷完善證券公司及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，在投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域，目前已形成涵蓋主要業(yè)務(wù)類型、綜合和單項(xiàng)評(píng)價(jià)有機(jī)銜接的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，激勵(lì)約束證券公司不斷提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好“看門(mén)人”職責(zé)，同時(shí)更好發(fā)揮服務(wù)功能，積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
2024年12月31日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布2024年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。本次評(píng)價(jià)對(duì)象包括2023年1月1日至12月31日開(kāi)展股票保薦、債券承銷、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)的96家證券公司，僅開(kāi)展持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)的證券公司未納入評(píng)價(jià)范圍。
投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)是對(duì)證券公司投行業(yè)務(wù)的綜合性評(píng)價(jià)，統(tǒng)籌考慮了股票保薦、債券承銷、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)和股轉(zhuǎn)公司（北交所）等四類投行業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，2023年開(kāi)展投行業(yè)務(wù)的96家證券公司中：A類11家、B類66家、C類19家。
其中，A類券商包括財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、東方證券、國(guó)泰君安、海通證券、華泰聯(lián)合、申萬(wàn)宏源、招商證券、中泰證券、中信證券、中郵證券。
相比上年年底公布的投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，彼時(shí)，共有98家券商參評(píng)，相比今年的數(shù)據(jù)多了2家，其中，A類12家、B類67家、C類19家。
對(duì)比上年公布的數(shù)據(jù)，投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)獲得A類評(píng)級(jí)的券商出現(xiàn)了“大換血”，僅財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、華泰聯(lián)合和中信證券保留住了以往的地位；第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦、金元證券、南京證券、申港證券、湘財(cái)證券、信達(dá)證券、浙商證券、中金公司則在今年無(wú)緣A類評(píng)級(jí)。
整體來(lái)看，營(yíng)收排名前十的券商中，廣發(fā)證券、中信建投、中金公司投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量被評(píng)為B類，銀河證券、浙商證券評(píng)級(jí)則分別從B類、A類滑至C類。
這兩項(xiàng)執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果也出爐，推動(dòng)發(fā)揮“指揮棒”作用
2024年12月31日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也同步發(fā)布了債券和財(cái)務(wù)顧問(wèn)兩大業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。
據(jù)了解，債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是對(duì)證券公司債券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的單項(xiàng)評(píng)價(jià)。為進(jìn)一步完善證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)，在征求監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2024年6月修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，并組織開(kāi)展了2024年評(píng)價(jià)工作。
上述公告顯示，2023年開(kāi)展債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)的96家證券公司中：A類17家、B類60家、C類19家。
財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是對(duì)證券公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的單項(xiàng)評(píng)價(jià)。2023年開(kāi)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的37家證券公司中：A類6家、B類24家、C類7家。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)指出，從評(píng)價(jià)結(jié)果看，總體客觀反映了各公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量，符合市場(chǎng)預(yù)期。評(píng)價(jià)結(jié)果的公開(kāi)發(fā)布及監(jiān)管使用，有利于發(fā)揮“指揮棒”作用，促進(jìn)證券公司進(jìn)一步提升內(nèi)控水平、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和服務(wù)能力。
“下一步，協(xié)會(huì)將及時(shí)總結(jié)評(píng)價(jià)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)和會(huì)員單位的意見(jiàn)建議，進(jìn)一步研究?jī)?yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)一步加強(qiáng)各類業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，更好發(fā)揮投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制的激勵(lì)約束作用，推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。”中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，同時(shí)，下一步協(xié)會(huì)將引導(dǎo)證券公司進(jìn)一步提高服務(wù)水平，充分發(fā)揮交易撮合和專業(yè)服務(wù)等功能，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，助力上市公司實(shí)施高質(zhì)量的并購(gòu)重組。
新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 胡萌
編輯 白華兵 校對(duì) 柳寶慶
