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沒有從事證券投資咨詢業(yè)務的資質(zhì)，卻以“資深名師”“專業(yè)團隊”的名義，鼓吹“掌握內(nèi)幕牛股”和所謂“薦股成功案例”，博取股民信任后即以網(wǎng)絡公開信息冒充“內(nèi)部消息”“研究成果”騙取咨詢服務費。

3月13日，上海警方向新京報貝殼財經(jīng)記者披露，根據(jù)市民報案線索偵破一起非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務案，抓獲陳某等6名犯罪嫌疑人，涉案金額5600余萬元。

據(jù)了解，上海松江馮先生報案稱自己遭遇非法薦股，一家號稱證券投資咨詢公司以“高成功率薦股+虧損賠償”為誘餌，收取其4000元服務費，致其股票虧損1萬余元后被拉黑失聯(lián)。

“高成功率薦股+虧損賠償”誘騙投資者服務費四千 卻致損失萬元

2025年2月，松江警方接市民馮先生報案稱，一家自稱提供專業(yè)證券投資咨詢服務的公司在收取4000元服務費后，將其拉黑并失聯(lián)。

馮先生表示，數(shù)月前他接到一通電話，對方自稱專業(yè)薦股團隊，推薦股票成功率高達80%至90%，團隊即將建倉一只短線牛股，邀請馮先生共同投資，并表示如果投資遇損，團隊會予以賠償。馮先生遂向?qū)Ψ街Ц读?000元咨詢費，并按照指示買入個股。

讓其始料未及的是，該股不漲反跌，令其損失1萬余元。當馮先生提出按約索回服務費和賠償時，卻被對方拉黑，遂向警方報案。

接報后，松江警方初步判斷馮先生可能遭遇了“非法薦股”，即在市公安局經(jīng)偵總隊指導下組成專案組，經(jīng)過縝密偵查，于2月25日開展收網(wǎng)行動，成功搗毀了一個以犯罪嫌疑人陳某為首，在無證券投資咨詢資質(zhì)的情況下，以“名師薦股”為名非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務的犯罪團伙。

非法薦股詐騙套路：以“穩(wěn)賺不賠”等為誘餌鼓吹“內(nèi)幕消息”“牛股”

經(jīng)查，犯罪嫌疑人陳某原系證券從業(yè)人員，離職后為牟取不法利益，在明知沒有相關資質(zhì)的情況下，招募多名社會人員，以隨機撥打電話、發(fā)布網(wǎng)絡廣告的方式招攬客戶，并以“大金額散戶”“專業(yè)團隊”“投資穩(wěn)贏”等話術博得客戶信任，之后騙取“咨詢服務費”。

作案過程中，陳某等人會根據(jù)客戶投資金額的大小，對客戶進行分類收費。對于小額投資客戶，要求提前支付投資金額的10%作為季度薦股服務費；對于大額投資客戶，則要求客戶盈利后支付盈利額的30%-40%作為服務費。

事實上，陳某等人推薦的所謂“牛股”，是犯罪團伙根據(jù)網(wǎng)絡公開信息隨意選取的。如股票恰好上漲，團伙即名正言順收取服務費；如遇股票下跌，團伙則以“客戶未聽取操作指令”“股票后期會漲”等借口推諉塞責，有時為維系客戶資源以期繼續(xù)牟利，團伙會從客戶前期支付的服務費中提取小部分進行賠償。如若客戶虧損嚴重，則會直接拉黑。

犯罪嫌疑人與投資者聊天截圖。上海警方供圖

根據(jù)國家相關法律法規(guī)規(guī)定，從事證券投資咨詢、證券經(jīng)紀等業(yè)務，應由國務院證券監(jiān)督管理機構核準，取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證。本案中，犯罪嫌疑人在未經(jīng)證監(jiān)部門批準的情況下，以盈利為目的，通過電話、廣告等方式公開招攬客戶，以提供投資分析、預測和建議為幌子，向投資者提供付費的證券投資咨詢內(nèi)容，是非法從事證券投資咨詢業(yè)務的犯罪行為，涉嫌非法經(jīng)營罪。

目前，犯罪嫌疑人陳某等6人因涉嫌非法經(jīng)營罪已被松江警方依法刑事拘留，案件在進一步偵辦中。

警方提示，“非法薦股”的不法分子往往通過電話、社交平臺、直播、短信等渠道，以“高額回報”“穩(wěn)賺不賠”為誘餌，鼓吹所謂“內(nèi)幕消息”“牛股”，廣大市民切勿輕信，在投資理財時務必選擇有資質(zhì)的正規(guī)機構，避免被騙受損。

新京報貝殼財經(jīng)記者 俞金旻 編輯 陳莉 校對 趙琳